为深入践行中国特色金融文化“五要五不”的要求,国金证券在公司文化建设工作中充分的发挥党建引领作用,紧紧围绕建设金融强国的目标,持续推动合规与廉洁从业文化建设走深走实。日前,国金证券开展了以“强本强基 合规先行”为主题的系列活动,旨在倡导全员牢固树立“明是非、辨善恶、知廉耻、有责任”的高尚价值观,严格恪守从业人员道德防线,一同营造“合规人人有责、合规创造价值”的工作氛围,慢慢地加强金融报国情怀和政治担当。
系列活动形式丰富,覆盖面广,具体包括“合规开讲了”特色宣传季、合规文化系列课程、合规知识竞赛与防非健康跑。在特色宣传季中,公司高管作为“引领者”率先开讲,定目标、讲思路,全体工作人员踊跃参与,共制作完成五十余篇“我和合规的故事”以及“经典案例解读”的宣讲材料,以不同视角讲述了不同业务条线、不同岗位对合规的理解与认知。
同时,公司组织了全员合规知识竞赛,以线上答题与现场PK相结合的方式提升活动的趣味性、普适性,决赛现场的即兴短剧、感人故事等生动形式更是将系列活动推向高潮。在合规与廉洁从业文化建设工作中,公司各级管理人员作为“主导者”做践行表率,合规管理人员作为“宣导者”督导执行,全体员工作为“践行者”做行动转化的思维理念贯穿整场活动,以讲领学、以赛促学,以学促行的活动宗旨得以实现。
国金证券此次合规文化系列活动还将持续开展至12月底。公司副总裁、合规总监兼首席风险官刘邦兴表示,本次活动充分体现出国金员工对合规工作的热情和重视。合规不仅是公司发展的基石,也是每个人职业生涯中应当遵守的底线。公司希望能够通过本次合规文化活动,能够将合规意识内化于心、外化于行,一同营造健康、规范、有序的行业文化。
近年来,国金证券致力于持续提升合规管理工作质效,厚植合规文化,以高质量党建引领高质量合规文化建设。
国金证券董事长冉云表示,合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的红线,守住合规与风险底线,是一切金融工作的前提。我们要持续完善健全合规管理体系,筑牢事前、事中、事后“三道防线”,将合规文化深深植根于每一位员工的心中,增强全员合规意识和风险防控能力,筑牢公司风险防线的铜墙铁壁。
一直以来,国金证券都清醒地认识到合规文化是合规管理经验的总结升华,公司将合规文化建设浓缩为四大要点:一是公司自上而下,全员持续增强合规意识,加强对内外规的认识,尤其是重要业务部门及关键岗位员工,应对所接触的业务领域的相关规则进一步研读,合规不只是合规管理人员的职责和要求,需全体员工共同爱惜公司平台的发展;二是提高专业认知,加强对日常合规宣导、相关违法违规案例的学习和研讨;三是知行合一,将合规落实于日常工作中,并强调压实管理人的责任,实现全员合规;四是加强考核问责的应用,落实合规管理闭环。
冉云表示,作为长期资金市场的重要参与者,证券公司要牢牢守护平台安全,对职业操守和执业质量有责任心。他指出,坚持合规文化建设并非一朝一夕之功,而是需要长期、持续、系统地努力。同时,各级党组织和党员也要充分的发挥战斗堡垒和先锋模范带头作用,引领激励全体员工一同营造浓厚的合规文化氛围。
合规之路,任重道远。未来,国金证券将深入贯彻落实中央金融工作会议精神,强基固本,筑好合规堡垒,实干为要、勇毅笃行,为公司践行“金融报国”之志、实现高水平发展保驾护航。
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